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矿山管理部安全管理手册 （试行） xx有限公司 矿山管理部 2017年10月 前 言 为贯彻落实国家及集团公司有关安全生产方面法律、法规及制度，树立“生命第一”的安全理念，遵循“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则,提升矿山管理部安全管理知识和技能,督导主管企业做好安全生产管理工作，实现安全环保职业健康“三零”目标，特编制本手册。 矿山管理部 2017年10月 目 录 第一部分 国家安全法律法规（部分） 第二部分 集团公司主要安全文化理念及安全管理制度 第三部分 部门安全管理职责及工作要求 第四部分 安全基础知识 第五部分 企业安全生产风险分级管控概述 第六部分 应急处置与联系电话 3 第一部分 国家安全法律法规（部分） 一、国家方针 1.安全生产方针安全第一、预防为主、综合治理。 2.消防方针预防为主、防消结合。 3.职业病防治方针预防为主、防治结合；分类管理、综合治理。 二、国家法律法规 1.中华人民共和国安全生产法共7章114条。 1.1主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责 （1）建立、健全本单位安全生产责任制； （2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； （3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划； （4）保证本单位安全生产投入的有效实施； （5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； （6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； （7）及时、如实报告安全事故。 1.2安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行下列职责 （1）组织或者参与拟定本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急预案； （2）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况； （3）督促落实本单位重大危险源的安全管理措施； （4）组织或者参与本单位应急救援演练； （5）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理建议； （6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为； （7）督促落实本单位安全生产整改措施。 1.3 从业人员的权利与义务 1.3.1权利 （1）合同权订立的劳动合同应当载明有关保障从业人员劳动安全、防治职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤社会保险的事项； （2）知情权有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施； （3）建议权有权对本单位的安全生产工作提出建议； （4）批评、检举、控告权有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告； （5）培训权获得安全生产教育和培训的权利； （6）有获得符合国家标准的劳动防护用品的权利； （7）拒绝危险权有权拒绝违章指挥和强令冒险作业； （8）紧急避险权发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或在采取可能的应急措施后撤离作业场所； （9）工伤索赔权在发生生产安全事故后，有获得及时抢救和医疗救治并获得工伤保险赔付的权利； （10）工会监督权。 1.3.2 义务 （1）遵章守规、服从管理的义务，即在作业过程中，应当遵守安全生产规章制度和操作规程,服从管理，正确佩戴和使用劳保用品； （2）正确佩戴和使用劳动防护用品的义务； （3）接受培训掌握安全生产技能的义务，即自觉学习安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力； （4）发现事故隐患及时报告义务，发现事故隐患或者其他不安全因素时，应当立即向现场安全生产管理人员或者单位负责人报告。 1.4 非煤矿山企业应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，并配备相应的注册安全工程师从事安全生产管理工作。 1.5 企业主要负责人和安全生产管理人员，应当由政府主管部门对其安全知识和管理能力考核合格。 1.6国家安监总局62号令非煤矿山外包工程公司安全管理暂行办法第一章第3条规定非煤矿山外包工程以下简称外包工程的安全生产，由发包单位负主体责任。工程施工的现场是承包单位作业场所，其从业人员、设备设施和作业环境等安全都应当由承包单位负责管理，承包单位对其施工现场的安全生产负责。双方主要职责如下 发包单位（业主单位）主要职责七条 （1）审查承包单位的资格； （2）签订安全生产管理协议； （3）保障承包单位安全生产投入； （4）监督责任，每半年对承包单位的施工资质、施工现场安全管理和相关信息报告等情况进行一次检查； （5）管理责任，应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理，排查隐患，特别是外包工程的作业现场应当实施全过程监督检查； （6）统一组织编制含外包工程公司的事故应急预案； （7）负责事故统计和上报。 承包单位（外协单位）主要职责七条 （1）禁止转包，禁止分项承包单位将其承揽的工程再次分包； （2）依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程； （3）管理责任，承包单位对所属项目部每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核； （4）依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构； （5）现场安全管理责任，应当按照规定制定施工方案，定期排查并及时治理事故隐患； （6）根据业主单位综合预案，编制现场应急处置预案； （7）向发包单位及时上报事故信息。 矿山企业外包工程的安全生产，由发包单位承担主体责任，承包单位对其施工现场的安全生产负责。外包工程有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的安全生产工作实施统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。 业主单位和外协单位两者之间关系应该是在各自履行以上七条安全生产相应职责基础上，建立健全安全管理“同一张网络”， 做到令行禁止，真正把外协施工单位安全生产管理纳入企业统一管理之中。 1.7 企业应当将外协施工单位纳入本单位从业人员统一管理，对其进行岗位安全操作规程和安全操作技能的教育和培训。建立健全从业人员（包括外协施工单位从业人员）安全生产培训教育档案、职业卫生档案和劳动者健康监护档案（包括劳动者的培训教育记录、职业史、职业危害接触史、 “岗前、岗中及离岗”职业健康体检和职业病诊疗等情况），实行“一人一档”、一式两份（企业和施工单位各执一份），并与实际人员一一对应。人员变动时及时完善，未建立档案或者档案不完善的施工作业人员不得上岗。 特种作业人员必须按国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。 1.8 企业对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，同时报政府安监部门和有关部门备案。 1.9 企业应建立健全事故隐患排查治理制度，及时发现并消除事故隐患。 第二部分 集团公司安全文化理念及安全管理制度 一、安全文化理念及方针 安全文化理念生命比金贵，安全保效益 安全文化管理方针预防为主，综合治理 安全文化价值观生命无价，安全第一 安全文化行为观杜绝违章，不存侥幸 二、集团主要安全管理制度 安全生产责任制 安全生产考核管理制度 安全生产培训制度 危险化学品安全管理制度 安全生产风险分级管控制度； 安全生产例会制度、安全生产检查制度、安全生产反三违管理制度、生产安全事故管理制度、安全生产应急预案管理制度、安全生产档案管理制度、职业健康安全管理制度、安全生产事故隐患排查治理制度、重大危险源监控和重大事故隐患整改制度； 以上制度均来源于 三、安全生产管理体系 （一）安全管理控制目标 1.企业制定的安全控制目标 （1）伤亡事故控制目标； （2）安全达标目标； （3）文明施工实现目标； 2.企业的安全管理目标必须有正式文件和传阅记录，项目的安全管理目标必须有上级部门审批和传阅记录。 （二）安全生产规章制度 1.综合管理制度； 2.安全技术管理制度； 3.职业健康安全管理制度； 4.安全生产奖惩制度； 5.其他有关管理制度。 （三）安全生产责任制 1.企业应明确各岗位安全生产职责，明确其部门职责分工，确定其安全责任。 2.制定的安全生产责任制必须经过上级部门审批和各相关责任人签字确认。 3.责任制内容必须明确各自工作范围的安全责任和安全管理目标的分解执行。 4.结合各自安全生产职责，成立安全生产领导小组，同时编制安全管理组织结构图。 5.企业定期进行安全生产责任制执行情况考核。 （四）安全生产资金投入与保障 企业必须制定保障计划和落实资金，必须保留各种单据备查，项目将实际发生费用汇总报公司，留存单据。投入主要包括安全培训、宣传及活动、现场安全防护设施、安全防护（劳保）用品、文明施工设施、人工费、职业健康体检费用、意外伤害保险、安全技术服务费等。 非煤矿山企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照国家相关标准平均逐月提取。 （五）安全教育、培训 企业应按照“依法培训”、“按需施教”、“因人而宜”的原则，根据不同专业、不同岗位对企业及外协施工单位从业人员进行不同的安全教育、培训，并进行考核和操作现场“人指口述”考评，考核、考评合格者方可上岗。教育记录应有被教育人员亲笔签名，不得伪造代签。 1.安全教育培训时间要求 （1）新进矿山井下作业人员，安全培训教育时间不少于72小时，考试合格后，必须由有经验人员带领工作满4个月，再次考核合格后才能独立工作； （2）新进露天矿山作业人员，安全培训教育时间不少于40小时，考试合格后方可上岗作业； （3）调换工种和采用新工艺作业人员，须重新培训，考试合格后方可上岗作业； （4）所有生产人员每年必须接受不少于20小时的安全教育培训。 2.安全教育培训内容主要包括 （1）职工劳动保护教育卡； （2）节前节后安全教育记录； （3）新进场工人教育记录； （4）安全教育记录（定期月或季度）； （5）班前安全活动、安全周讲评记录； （6）安全员及特殊工种人员、中小型机械作业人员名册（附复印件）； （7）施工组织设计必须经过上级部门审批发放。其内容包含专项安全技术措施、危险源认定和预防控制措施，并对涉及人员进行组织设计安全交底。 （六）事故应急演练与值班应急机制 企业应建立事故应急演练及值班应急机制，并定期进行事故应急演练和效果评估。 （七）构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制 准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，保证企业安全生产形势平稳可控。 第三部分 部门安全管理职责及工作要求 一、部门安全职责（摘自集团公司安全生产责任制） 1.协助监管国内权属矿山企业的安全生产工作。 2.认真贯彻执行国家有关安全生法规及行业标准和上级有关规定、决定和指示精神。 3.按照“党政同责，一岗双责”的原则，明确各级领导安全工作职责，与主管企业层层签订安全工作责任书，制定年度安全管理目标指标、考核要求和奖惩办法。 4.建立和完善业务主管范围内的安全规章制度和操作规程，完善安全管控体系。 5.督促主管企业建立、健全安全生产责任制，明确各级管理人员的安全生产工作职责，完善安全生产管理体系，指导主管企业的安全生产工作。 6.监督主管企业依法合规组织生产，开展业务，按照“五同时”（计划、布置、检查、总结、评比）的原则，监督检查主管范围内各单位、各部门安全职责履行和各项安全生产规章制度的执行情况，及时纠正安全生产的失职和违章行为，督促主管企业及时消除生产安全事故隐患。 7.对主管企业安全工作进行考核评比，将安全生产情况列入综合运营分析报告内，制定年度安全管理目标指标、考核要求和奖惩办法。 二、具体工作要求 1.矿山管理部按安全生产管理“一岗双责”及“五同时”的要求履行安全管理职责，督导主管企业做好安全管理及职业健康工作，建立健全企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，加强企业安全基础建设和班组安全建设，重点推进安全确认、全员安全积分制、反“三违”等有效安全管理工作。 2.推行“一线工作法”，经常性地深入主管企业进行蹲点服务和安全检查，重点检查安全管理体系建设、各层级安全管理人员安全履职情况、外协单位安全一体化管理以及风险管控情况。 3.定期总结分析主管企业安全生产及职业健康工作经验及教训，实现板块资源共享，持续改进矿山企业安全生产管理及职业健康管理，提高管理水平，实现“三零”目标。 第四部分 安全管理应知应会的基本知识 1.企业安全生产管理“五落实” （1）必须落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任。 （2）必须落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责。 （3）必须落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任。 （4）必须落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐配强注册安全工程师等安全管理专业人员。 （5）必须落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。 2.2017年集团安全管理重点推行的主要措施 （1）建立企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。 （2）实施安全教育培训人人过关工程、安全积分制、安全确认制、全员“反三违”等。 （3）建设安全生产学习考试平台，实现全员学习、全员考试、人人过关。 3.领导带班下井规定 （1）下井带班人员必须工人同时下井、同时出井，不得迟下早退。 （2）加强对重点部位、关键环节的检查巡视，全面掌握当班井下的安全生产状况。 （3）及时发现和组织消除事故隐患和险情，及时制止违章违纪行为，严禁违章指挥。 （4）当井下发生危及职工生命安全的重大隐患及严重问题时，带班领导应立即采取紧急措施，包括停产、撤人、调集人员排除隐患等紧急处置措施，并及时向矿长、调度室汇报。 4.红线意识 人命关天,发展决不能以牺牲人的生命为代价, 这必须作为一条不可逾越的红线。 5.安全生产方针 安全第一、预防为主、综合治理。 6.“党政同责、一岗双责、失职追责” 安全生产“党政同责”, 是指各级党委、 政府对安全生产工作都负有领导责任, 其班子成员按照责任分工分别承担相应的安全生产工作职责。 “一岗双责”, 是指各级党政领导干部在履行岗位业务工作职责的同时,按照“谁主管,谁负责”“谁审批,谁负责”“谁检查,谁负责”“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的原则, 履行安全生产工作职责。 “失职追责”,是指对各级党政主要负责人和有关负责人执行“党政同责、一岗双责”规定不力,导致发生安全生产事故且造成人员伤亡或者重大经济损失等严重后果的, 按照“科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效”的原则,调查分析原因,划清领导责任,并依法依纪进行问责。 7.安全生产“三同时” 安全生产设施必须与项目建设同时设计、同时施工、同时投入使用。 8.在处理安全与生产关系上应坚持“五同时” 同时计划、同时布置、同时检查、同时总结、同时评比。 9.安全事故处理“四不放过”原则 事故原因不查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施不落实不放过、有关人员未受到教育不放过。 10.安全生产切实遵守“四不伤害”原则 不伤害自己，不伤害他人，不被他人伤害，保护他人不受伤害。 11.三个必须 管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全。 12.重大危险源分为七大类 易燃易爆、有毒物质的储罐区；易燃易爆、有毒物质的库区；具有火灾、爆炸、中毒危险的生产场所；企业危险建筑物；压力管道；锅炉；压力容器。 13.矿山七大安全防范重点 尾矿库、危化品、爆破作业、露天和排土场边坡、坑内顶板、井下通风、防洪排洪系统。 14.科技强安专项行动 机械化换人、自动化减人、智能化无人。 15、安全管理双重预防工作机制 建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面。 （1）风险指在特定情况下某种结果的不确定性形式。某种事件可能会发生，如果发生，其结果对我们不利。它不是我们期望的结果。其特点是不确定性，并可能造成损失。 （2）安全风险是指发生事故的概率。而事故的一般定义是指造成人员伤亡或重大财产损失的事件。 （3）安全生产风险管理指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。 （4）风险辨识全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险。 （5）危险因素是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。 （6）有害因素指能影响人的身体健康、导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。 主要体现在人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷三个方面。 （7）岗位风险等级 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 风险程度分值 风险程度 风险等级 160～320 重大风险 D红色 70～160 中度风险 C（橙色） 20～70 可接受（容许）的风险 B（黄色） 20 可接受（忽视）的风险 A（蓝色） 以岗位员工所处的环境危害、可能的设备设施伤害、误操作或违章操作等方面的风险因素，结合岗位作业过程危险因素辨识评估的风险程度，评估出该岗位的风险等级。 （8）风险控制与分级管控 风险控制针对每一次活动、每一项工作所面临的具体风险都有实施控制，并确保风险在可接受的水平内。 分级管控要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任。 （9）双重预防机制的核心思想与原则 基于风险、系统性、事故事件预先控制、行为与态度、全员参与、持续改进。 16.安全管理“海因里希法则” l293001000，即每一起严重的事故背后，必然有29起较轻微事故和300起未遂险肇，以及1000起事故隐患相随。 对待事故，要举一反三，不能就事论事。任何事故的发生都不是偶然的，事故的背后必然存在大量的隐患、大量的不安全因素。所以，安全管理的首要任务就是排除人的不安全行为、物的不安全状态等各种隐患。隐患排查要做到预知，隐患整改要做到预控，从而消除一切不安全因素，确保不发生事故。 17.安全生产举报电话12350 18.伤亡以上事故上报 单位负责人接到报告后，应于1小时内向当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门报告。 19.非煤矿山领域遏制重特大事故工作方案 针对非煤矿山可能引发重特大事故的环节，强制推行6项重大风险防控措施 （1）单班井下作业人数50人及以上的地下矿山，必须在2016年12月底前将井下人员定位系统、监测监控系统纳入到当地安全监管部门的安全生产综合信息平台。 （2）开采深度800米及以上的地下矿山，必须在2016年12月底前安装在线地压监测系统。 （3）乘载人数30人及以上的提升罐笼，必须将每半年一次的钢丝绳检验报告（平衡用钢丝绳和摩擦式提升机的提升用钢丝绳除外）和每年一次的提升系统检测报告报送安全监管部门。 （4）所有地下矿山必须于2016年7月底前配齐符合安全生产强制性标准要求、具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器。 （5）水文地质条件中等及以上的地下矿山，必须于2016年12月底前配备超前探放水设备。 （6）边坡高度200米以上的露天矿山高陡边坡、堆置高度200米以上的排土场、三等及以上等级的尾矿库，必须进行在线监测，定期进行稳定性专项分析。 20.安全理念和六大保障点 （1）紫金安全理念 安全第一，预防为主，事故可预防可避免 调整固有思维模式，让每个员工将“事故是难免的”错误思维模式转变为“所有事故都是可以避免的”思维模式，要从事后的、被动的传统“事故追究型”管理向超前的、系统的“事故预防型”管理的转变。 通过构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，对原传统的安全管理系统进行全面梳理，完善管理标准和工作标准，分解落实管控责任，实现关口前移，构筑“把风险挺在隐患前、把隐患挺在事故前”的管控模式，事故可防在预防。 安全与生产正相关 安全是生产的前提，以消除缺陷、现场浪费和有序秩序为抓手的安全管理，带来的收益不仅仅是人的安全意识的提高、隐患的排除和事故的减少，同时也能带来相应的经济效益的提高。 往往是安全管理好，上挡次的企业，生产经营也好，这样的企业有稳定性、持续性；反之生产好的企业，安全管理不一定好，这样的企业就没有持续性。 一岗双责，尽职免责，失职问责 “管生产必须管安全”，明责、定责，履责，追责。安全管理从“结果管理”向“过程管理”转变，安全管理考核从“结果导向”向“过程安全”转变，充分发挥安全管理人员的安全能动性，鼓励管理人员深入一线，主动作为，自我发现问题、自我改进和自我提升，尽职履责，真正把问题解决在基层。 隐患就是事故 有生产就有风险，风险是客观存在的，隐患是风险不可控的结果，是事故的前奏，严格讲“隐患就是事故”。在安全生产管理中，就是要采取一切措施，消除一个又一个隐患，每消除一个隐患，就消除了事故链中的某一个因素，可能就避免了一个安全事故的发生。 （2）六大保障点 “一把手”真正重视和积极参与事做好安全工作的前提； 有效的安全教育是做好安全工作的基础； 全员主动参与是做好安全生产工作的关键； 安全是员工（承包商）“上岗”的必要条件； 人的安全行为是安全管理控制的重点； 主动关爱是员工安全的重要保障。 21.企业安全管理“一线工作法” 领导在一线指挥，作风在一线转变； 办法在一线研究，措施在一线落实； 问题在一线解决，矛盾在一线化解； 能力在一线提升，功夫在一线检验； 经验在一线总结，典型在一线推广。 工作要点 一线工作法主要体现了领导干部要沉入基层，到一线去发现问题、解决问题以提高工作效率。以企业总经理为首的各级管理人员要经常参加企业及外协单位的班前会、调度会等，主动关心工人，面对面了解工人的工作状况、生活状况、安全状况，主动帮助解决需要解决的问题；主动了解各部门及外协单位需要企业协助解决的问题、工作中存在的难点等，在会上或者现场立即制定落实方案。此外，要勤跑现场，到基建现场、到井下、到各岗位、到自己管理的片区去现场看，看现场还存在什么问题，有什么需要解决的问题，如何改进等。 22.班前会“七步法” 每次班前会的时间控制在20分钟以内，具体过程为一点名点到要迅速站立并答“到”，声音洪亮、铿锵有力，要让大家有精神为之一振的感觉，迅速让大家提起精气神来（时间控制在1分钟之内）；二互查参会员工之间互相检查，主要检查仪容仪表、精神状态，互查完答“正常”（时间控制在2分钟之内）； 三传达传达公司、部门有关文件、会议精神等，要求做到简明扼要，重点突出（根据实际情况，时间一般控制在2-3分钟以内）； 四通报通报上一班质量、安全工作开展过程中存在的问题以及整改措施、防范措施等（时间控制在3分钟以内）；五部署部署当班工作任务、工作要求并进行分工，要求布置工作时采取要点化的方式，重点强调当班工作中需要注意的安全问题以及需要采取的预防措施等，做到条理清晰，任务、责任明确，便于员工执行（时间控制在5分钟）；六识危险至少一名班员进行宣讲（岗位操作规程、白国周“六三”管理法、危险源辨识、规章制度、事故案例等），班组长点评（时间控制在3分钟之内）；七齐宣誓共同宣读安全誓言，排队上班。 23.企业安全管理“三清三进”工作法 日清周进；周清月进；月清季进 工作要点 每天的工作到一周要有一个总结、结束完成，每周的工作到一月有一个总结、结束完成，每一个月的工作到一个季度要有一个总结、结束完成。让全体员工养成一个良好的工作习惯，干工作积极向上不拖拉。 24.白国周班组安全管理“六个三”管理 三勤勤动脑、勤汇报、勤沟通； 三细心细、安排工作细、抓工程质量细； 三到位工作布置、检查、隐患处置到位； 三不少班前检查、班中排查、班后复查不能少； 三必谈发现情绪不正常必谈、对接受批评的人必谈，每月必开谈心会； 三提高提高工作技能、团队凝聚力和战斗力。 第五部分 企业安全生产风险分级管控概述 国内矿山企业由露天开采系统、地下开采系统、选矿厂、尾矿库等主要生产系统组成，根据作业场所环境和作业过程特点，对潜在的危险危害因素进行识别，分析事故可能产生的直接后果，次生衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，主要安全风险有爆破事故、火灾、高处坠落、机械伤害、触电、地质灾害、车辆伤害、冒顶片帮、中毒窒息、井下水灾、尾矿库事故、危险化学品、民爆器材库、高温中暑、职业病危害等1 5类主要危险危害因素。 安全生产风险等级从高到低划分为D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。各单位可根据企业实际情况，在安全生产风险分级时，对每一级可考虑再细分亚类管控，例如对A级风险，根据其风险程度等再划分为A、A、A-亚类。 矿山管理部重点关注各企业C、D级风险（参照各企业风险分级管控表）。 第六部分 应急处置与联系电话 1.矿山企业现场应急处置程序和原则 （1）事故险情发现者立即呼叫周边人员发出报警信号，向采区（车间）负责人报告，在确保自身安全的前提下，组织自救互救。 （2）车间或班组在险情发生后，在确保自身人员安全的前提下，组织自救互救，并向单位负责人报告。 （3）部门负责人当紧急事件发生时，部门主要负责人作为现场应急指挥负责人，负责组织人员、调集物资，根据处置方案措施处置紧急事件；并负责评估发生的紧急事件的危害程度，本部门无法有效控制或消除时，负责将发生的紧急事件按事故报告程序要求立即上报企业负责人及总调室。 （4）企业单位负责人，根据情况组织进一步救援，事故扩大时启动企业相应的应急预案。 附件1 矿山企业安全生产管理基础检查表 企业名称 日期 分类 检查项目 检查内容 检查情况 安全管理体系 依法合规 安全生产许可证 安全管理目标 制定管理目标 管理目标是否有正式文件 安全生产责任制 规章制度 发文成立公司安委会文件 安全管理网络与经营层分工 安全机构设置、人员及注安师配备情况 制定部门和岗位安全生产职责 公司安全管理制度和岗位安全操作规程的编制、修订和完善及发文情况 管理人员和员工学习、掌握安全制度、职责和规程情况 安全生产责任状签署及落实情况 全员安全生产积分制制度建设及培训、执行、奖惩记录 安全费用计提与使用 按有关规定足额计提（凭证） 规范使用（台账） 安全教育、培训 制定培训计划及发文 安全教育记录（一人一档） 班前安全活动记录 特种作业人员和三项管理人员持证情况 培训资料及考核 现场安全措施确认、交底记录 事故应急 预案制定、评审及报备 演练开展情况 演练评估、修订 隐患排查 公司级检查通知、排查记录、台账、闭合记录（含上级检查整改反馈情况） 隐患分级、建档、重大隐患整改方案 重大危险源管理 档案及报备 重大危险源监控设施、安全设施 重大危险源检查及整改记录 职业健康 制度、机构、实施方案 员工档案 职业病防护设施一览表 职业病防护设施维护和检修记录 个人防护用品的购买、发放使用记录 警示标识与职业病危害告知 职业病危害事故应急救援预案 职业卫生监管意见和落实情况资料 职业病危害检测与评价 事故（轻伤）管理 事故（轻伤）报告 调查分析报告及整改闭环 外协队伍安全管理 安全管理制度 责任制 公司安全制度、各层级安全职责和岗位安全操作规程可操作性及学习情况 公司安全资质、合同、保险等 安全管理机构设立、安全管理人员配备及素质 情况 培训教育 培训资料、记录、考核 会议记录及安全活动记录 特种作业人员持证、培训及台账 职业健康 个人防护用品发放使用记录（一人一档） 履职 经营层 安全月度例会参加及工作布置情况 带队参加安全检查活动 参加班组安全活动和培训情况 安全职责、安全知识、文件精神掌握 安全管理资质 安全管理人员 职责分工、工作计划及执行情况 组织和参加安全会议、隐患排查及核销、班组安全活动 安全职责、安全知识、文件精神掌握 个人安全履职日志 安全管理资质 组织和参加安全培训情况 现场 风险分级管控 D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）管控情况 检查事项 “三违”现象 安全隐患 危险化学品现场管理 现场环境秩序整治 其它存在问题及检查评价 参加人员 附件2 非煤矿山安全生产检查表 企业名称 日期 序号 内 容 检查方式 一、公共部分检查内容 1 工商营业执照是否有效。 查阅资料 2 安全生产许可证取证单位及主要负责人是否与工商营业执照是否一致 查阅资料 3 企业安全生产责任制是否符合安全生产法第十八、十九、二十二条规定 查阅资料 4 是否建立并实施符合国家法律法规和本企业实际，具有可操作性的下列制度安全检查和隐患排查治理制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、爆炸物品管理制度等。 查阅资料 5 是否制定作业安全规程和各工种操作规程。 查阅资料 6 是否设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员。 查阅资料 7 主要负责人和安全生产管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，并取得相应合格证书。 查阅资料 8 特种作业人员是否经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。 查阅资料 9 是否制定并实施安全生产教育培训计划，建立健全安全教育培训档案，从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格。 查阅资料 10 职工是否具备必要的安全生产知识，熟悉有关规章制度和安全操作规程，掌握岗位的安全操作技能。 查阅资料 11 是否每年定期对项目部施工队开展隐患排查,隐患排查治理工作符合国家法律法规和标准化规范要求，有关记录、台帐齐全；隐患排查治理是否实现闭环管理。 查阅资料 12 是否依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费，特殊情况不能办理工伤保险的是否办理安全生产责任保险。 查阅资料 13 是否建立职业病防治责任制，明确企业职业卫生管理机构或责任人员，对从业人员进行职业卫生教育和培训，按规定进行职业健康检查，并建立健康档案。 查阅资料 14 是否制定防治职业危害的具体措施，为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。 查阅资料 15 是否制定事故应急救援预案并按规定评审、备案；是否每年进行一次事故应急救援演练、每半年至少组织一次现场处置方案演练，并保留演练档案材料。 查阅资料 16 是否建立事故应急救援组织，是否指定兼职的应急救援人员。 查阅资料 二、地下矿山检查内容 1 安全出口是否符合国家标准、行业标准或设计要求。 企业自查，现场抽查至少一个出口 2 是否不使用国家明令禁止使用的设备、材料和工艺。 企业自查，现场察看 3 相邻矿山的井巷是否互不贯通。 企业自查并说明 4 是否及时填绘图，且现状图与实际相符。 企业自查，核对至少一个工作面 5 露天转地下开采，地表与井下形成贯通，是否按照设计要求采取相应措施。 企业自查并说明 6 地表水系穿过矿区，是否按照设计要求采取防治水措施。 企业自查并说明 7 排水系统及排水能力是否与设计要求相符。 企业自查，核对设计，抽查至少一台排水设备 8 井口标高在当地历史最高洪水位1米以下，是否采取相应防护措施。 企业自查并说明，核对设计，如井口标高在当地历史最高洪水位一米以下，现场核查至少一个井口 9 水文地质类型为中等及复杂的矿井是否设立专门防治水机构、配备探放水作业队伍或配齐专用探放水设备。 企业自查并说明 10 水文地质类型复杂的矿山关键巷道防水门设置是否符合设计要求。 企业自查并说明 11 有自燃发火危险的矿山，是否按照国家标准、行业标准或设计采取防火措施。 企业自查并说明 12 在突水威胁区域或可疑区域进行采掘作业，是否进行探放水。 企业自查并说明 13 受地表水倒灌威胁的矿井在强降雨天气或其来水上游发生洪水期间，是否实施停产撤人。 企业自查并说明 14 相邻矿山开采错动线重叠，是否按照设计要求采取相应措施。 企业自查并说明 15 开采错动线以内存在居民村庄，或存在重要设备设施时，是否按照设计要求采取相应措施。 企业自查并说明 16 是否保留各种保安矿柱或其形式及参数符合设计值。 企业自查并说明 17 是否按照设计要求对生产形成的采空区进行处理。 企业自查并说明 18 具有严重地压条件，是否采取预防地压灾害措施。 企业自查并说明 19 巷道或者采场顶板是否按照设计要求采取支护措施。 企业自查并说明，现场核查至少一段巷道 20 矿井是否按照设计要求建立机械通风系统，或风速、风量、风质是否符合国家标准或行业标准的要求。 企业自查并说明，核对设计，抽查至少一台通风设备 21 是否配齐具有矿用产品安全标志的便携式气体检测报警仪和自救器。 企业自查并说明，现场核对至少1台便携式气体检测报警仪和3台自救器。 22 提升系统的防坠器、阻车器等安全保护装置或信号闭锁措施是否有效；是否定期试验或检测检验。 企业自查并提供定期试验或检测检验材料 23 一级负荷是否采用双回路或双电源供电，或单一电源是否满足全部一级负荷需要。 企业自查并说明 24 地面向井下供电的变压器或井下使用的普通变压器是否采用中性接地。 企业自查并说明，现场核查至少一个地面变电设施